企業(yè)生產(chǎn)準入技術(shù)審查程序

發(fā)布時間：2015-02-26 瀏覽次數(shù)：16152 返回列表

1 目的及適用范圍

1.1 目的

為保證中機車輛技術(shù)服務(wù)中心（以下簡稱中機中心）所開展的車輛企業(yè)生產(chǎn)準入技術(shù)審查工作的規(guī)范性和科學(xué)性，特制定本程序。

1.2 適用范圍

車輛企業(yè)申請生產(chǎn)準入、新車注冊登記免予安全技術(shù)檢驗、遷址以及重大生產(chǎn)條件變化等技術(shù)審查；國家工業(yè)和信息化部（以下簡稱工信部）等有關(guān)行政機關(guān)組織和委托進行的企業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作。地方政府委托中機中心組織進行的生產(chǎn)企業(yè)準入現(xiàn)場審查參照本程序執(zhí)行。

2 職責

2.1中機中心主管和分管領(lǐng)導(dǎo)負責本程序的全面實施。

2.2 綜合管理部和審核部共同負責本程序的具體實施。

2.2.1綜合管理部負責企業(yè)申請資料的接收、登記，發(fā)放現(xiàn)場審查通知、收費通知，上報審查結(jié)果以及資料存檔等工作。

2.2.2審核部負責企業(yè)申請資料的審查，組織審查組對申請企業(yè)進行現(xiàn)場審查，組織對不符合項的整改驗收工作。

2.3中機中心技術(shù)委員會負責審定現(xiàn)場審查結(jié)果和整改驗收結(jié)果。

3 內(nèi)容與程序

3.1 企業(yè)生產(chǎn)準入申請資料的受理

3.1.1國家工業(yè)和信息化部轉(zhuǎn)給中機中心的、與企業(yè)生產(chǎn)準入相關(guān)的申請資料，由綜合管理部按CVTSC/QSP04《文件管理程序》的有關(guān)規(guī)定進行登記、編號，并經(jīng)中心分管領(lǐng)導(dǎo)批準后交轉(zhuǎn)審核部負責人簽收。

3.1.2審核部負責人指定技術(shù)人員作為申請企業(yè)生產(chǎn)準入技術(shù)審查項目的責任人，負責對企業(yè)申請資料進行審查、并組織企業(yè)技術(shù)交流。

3.1.3項目責任人按《資料審查作業(yè)指導(dǎo)書》CVTSC/AD01對企業(yè)申請資料的完整性和符合性進行審查，通常以文審和技術(shù)交流相結(jié)合的方式進行。對申請資料的客觀性或企業(yè)生產(chǎn)能力有較大疑問時，可要求企業(yè)提供補充資料，必要時進行現(xiàn)場核實。對于資料審查中發(fā)現(xiàn)的疑問或問題，應(yīng)形成書面意見，并及時與企業(yè)溝通，最終形成《資料審查報告》CVTSC/QSP02-R01和《企業(yè)技術(shù)交流記錄單》（CVTSC/QSP02- R18-A/0），《報告》由審核部負責人審批。

項目責任人對通過資料審查和技術(shù)交流，對需進行現(xiàn)場審查的企業(yè)，提出《現(xiàn)場審查項目計劃表》（CVTSC/QSP02-R02），經(jīng)審核部負責人審批并確定現(xiàn)場審查組成員名單。

3.1.4中機中心分管領(lǐng)導(dǎo)審批《現(xiàn)場審查項目計劃表》。

3.1.5綜合管理部根據(jù)中機中心分管領(lǐng)導(dǎo)的批準意見，視情況開展以下活動。

3.1.5.1 對于通過資料審查、需進行現(xiàn)場審查的申請企業(yè)，發(fā)放現(xiàn)場審查通知，并同時通報現(xiàn)場審查組各成員。

3.1.5.2 對于未通過資料審查的申請企業(yè)，書面通知并說明原因。

3.1.5.3對于通過資料審查且不需進行現(xiàn)場審查的申請企業(yè)，《資料審查報告》由技術(shù)委員會審定通過后，將結(jié)果上報國家工信部。

3.1.6綜合管理部按照《檔案管理程序》CVTSC/QSP10，將未通過資料審查企業(yè)的申請資料，和或通過資料審查且不需進行現(xiàn)場審查企業(yè)的申請資料存檔。

3.2 現(xiàn)場審查

3.2.1現(xiàn)場審查組按照CVTSC/AD02《生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場審查作業(yè)指導(dǎo)書》的要求，對申請企業(yè)進行生產(chǎn)準入現(xiàn)場審查，審查結(jié)束后出具《企業(yè)生產(chǎn)準入現(xiàn)場審查報告》（CVTSC/QSP02-R03）。

現(xiàn)場審查組依據(jù)《現(xiàn)場審查組成員工作職責》（CVTSC/AD04）的規(guī)定，實行組長負責制，并開展現(xiàn)場審查工作：

（1）召開審查組預(yù)備會議，溝通申請企業(yè)有關(guān)情況；

（2）召開首次會議，通報現(xiàn)場審查活動的日程安排；

（3）現(xiàn)場參觀與企業(yè)準入申請有關(guān)的場所和部門；

（4）審查組按現(xiàn)場審查計劃分組進行審查；

（5）審查組內(nèi)部溝通情況，確定并編寫《不符合項/觀察項報告》；

（6）審查組長匯總分析審查結(jié)果；

（7）審查組與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通現(xiàn)場審查情況及初步結(jié)果；

（8）召開末次會議，通報現(xiàn)場審查結(jié)果；

（9）審查組長編寫《現(xiàn)場審查報告》。

現(xiàn)場審查結(jié)束、撤離企業(yè)之前，審查組長應(yīng)與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)填寫并確認《現(xiàn)場審查人日數(shù)確認單》CVTSC/QSP03-R01，雙方共同簽字確認。

3.2.2中機中心技術(shù)委員會召開會議，審查組長對現(xiàn)場審查報告進行介紹，由技術(shù)委員會進行審定，確定現(xiàn)場審查結(jié)果的適宜性、以及不符合項整改驗收方式及具體要求。

3.2.3企業(yè)完成整改驗收工作并上報整改材料后，由審核部按《不符合項整改驗收作業(yè)指導(dǎo)書》（CVTSC/AD03）要求進行資料或現(xiàn)場整改驗收。需進行現(xiàn)場整改驗收時，由項目責任人提出整改驗收組成員名單及整改驗收項目計劃，報中機中心主管領(lǐng)導(dǎo)批準，由整改驗收組到企業(yè)現(xiàn)場針對不符合項進行整改驗收，同時出具《整改驗收報告》（CVTSC/QSP02-R05）。

3.2.4中機中心技術(shù)委員會對現(xiàn)場審查結(jié)果和整改驗收結(jié)果進行復(fù)核，形成推薦意見。審查組長或項目責任人根據(jù)推薦意見編制《企業(yè)生產(chǎn)準入審查報告》（CVTSC/QSP02-R06）。

3.3 生產(chǎn)準入審查結(jié)果的審批及上報

3.3.1項目責任人將《企業(yè)生產(chǎn)準入審查報告》報中機中心分管領(lǐng)導(dǎo)審批，同時將企業(yè)申請資料和準入審查相關(guān)資料一并報綜合管理部歸檔。

3.3.2綜合管理部根據(jù)中機中心分管領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果，以及組長或項目責任人歸檔的《企業(yè)生產(chǎn)準入審查報告》、簽報和相關(guān)資料，行文（函）向國家工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)政策司上報簽報，并著手編制公布《公告》文本。最后按照《檔案管理程序》、將企業(yè)完整資料存檔。

3.4 工作時限

生產(chǎn)準入技術(shù)審查工作各個環(huán)節(jié)的時限要求，按相關(guān)車輛產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)準入管理辦法的規(guī)定執(zhí)行，可參考《關(guān)于生產(chǎn)準入審查工作的流程及要求》（CVTSC/AD-009-A/0）。

4 引用文件

4.1 CVTSC/QSP04 文件管理程序

4.2 CVTSC/QSP10 檔案管理程序

4.3 CVTSC/AD01 資料審查作業(yè)指導(dǎo)書

4.4 CVTSC/AD02 生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場審查作業(yè)指導(dǎo)書

4.5 CVTSC/AD03 不符合項整改驗收作業(yè)指導(dǎo)書

4.6 CVTSC/AD04 現(xiàn)場審查組成員工作職責

4.7 CVTSC/AD-009-A/0《關(guān)于生產(chǎn)準入審查工作的流程及要求》

5 質(zhì)量記錄

5.1 CVTSC/QSP02-R01 資料審查報告

5.2 CVTSC/QSP02- R18-A/0 企業(yè)技術(shù)交流記錄單

5.3 CVTSC/QSP02-R02 現(xiàn)場審查項目計劃表